【保利金融投资集团】上交所:今年前四个月对异常交易采取措施超1800次


发布时间:2020-10-25 22:09:56 阅读量:6304 作者:尚啸

据介绍,近年来上交所以市场中突出、典型的失信情形为规制重点,有针对性地制定和完善业务规则,明确行为规范和要求,健全市场诚信秩序构建的规范基础保利金融投资集团。以保护投资者知情权为目标,着重强化上市公司信息披露制度、控股股东和实际控制人的诚信责任、董监高的忠实勤勉义务以及失信者的责任追究制度。

上海证券交易所在完善内外部基础制度建设的同时,持续加大对违规失信行为的监管力度。仅今年前四个月,上交所对异常交易行为采取措施就超过1800次。

这是记者从16日上交所例行新闻发布会上获悉的。

上交所相关负责人表示,在全方位打造资本市场诚信环境方面,上交所坚持诚实守信的规则导向,诚信制度建设“见真经”;切实加强一线监管,对违规失信行为“动真格”;强化诚信信息的采集和使用,诚信监管“用真招”;推进监管公开,提升监管公信力“下真功”。

在上市公司监管方面,上交所以督促上市公司切实履行信息披露义务为抓手,着力整治忽悠式重组、高送转等涉嫌利用信息披露投机炒作、损害中小投资者合法权益等失信行为保利金融投资集团。同时,推行“刨根问底式”信息披露监管,督促上市公司及时澄清市场热点传闻,防止误导普通投资者。

统计显示,2015年、2016年上交所对实时监控发现的异常交易行为采取自律监管措施分别达到2399次、6432次;2017年1至4月份采取措施已达1823次,同时上报30余件市场操纵线索。

上交所相关负责人表示,诚信既是资本市场的伦理准则,也是资本市场的商业法则保利金融投资集团。市场主体在参与各类证券活动时,要遵循诚信原则,恪守行为规范,杜绝失信违规行为。一旦触碰红线,将留下失信记录,可能影响后续业务活动的正常开展。

市场人士分析指出,国内有色金属的上涨更多倾向于市场对于供需失衡基本格局预期的炒作,由于宏观经济增长相对平稳,有色金属消费并未因经济回暖或需求大幅度改善而得到提升,但另一方面,目前有色金属处于市场估值低点,市场逐利资金会围绕有色板块的变化进行布局。一旦有色金属炒作空间消失,市场资金也会迅速离场。

《商业银行法》第四十三条规定:“商业银行不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资。”这意味着国内商业银行目前尚不能直接持有企业的股权或认股权证。

新潮实业(600777):参股烟台商业银行。

不过,弱厄尔尼诺依然需要关注。美国国家海洋和大气管理局发布的报告显示,2014年夏季出现厄尔尼诺的概率为70%,秋冬季出现厄尔尼诺的概率为80%。厄尔尼诺现象往往给东南亚地区带来干旱,对东南亚棕榈树生长造成影响,干旱对棕榈油单产的影响一般应该滞后6个月。数据显示,从2013年9月份开始,东南亚的降雨量处于历史低位,对棕榈树生长不利。

俄罗斯中央银行称,据估算,第二季度资本净流出值为258亿美元,几乎比2013年同期高出四倍。今年第一季度,约有488亿美元流出俄罗斯。美国白宫发言人舒尔茨称,已经看到制裁对俄罗斯经济的显著影响。郭春艳中国银监会发布《金融租赁公司专业子公司管理暂行规定》,从经营原则、准入门槛、监督管理等方面引导金融租赁公司规范设立专业子公司,提升专业化水平。

对此,祁斌表示,这种担心出现的原因之一还是自己的竞争力、附加值不够,“如果你的研究报告非常有价值,尽管可能说某一天面临互联网金融的挑战,但如果你对于市场的判断,对于客户的判断,对于行业的判断有价值,你应该是能够赢得更多的商业份额而不是减少”。

这几天,融友财富(北京)投资有限公司总裁温哲屹心中颇不宁静。虽然他所在的P2P行业近期增长率超过100%,新贵们以各类方式“跑马圈地”更是好不热闹,但他愈发担忧,整个行业因为平台自身的过分膨胀、更为严格的市场监管而覆没。刚刚发布的《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十三个五年规划的建议》第三节第六条“构建发展新体制”中,互联网金融首次被纳入国家五年规划建议,具体表述为:规范发展互联网金融。短短九个字,正是道出互联网金融近期发展的瓶颈和关键。相比众筹、比特币等金融产品,P2P平台因为规模之大、波及范围之广尤其受到各界关注。据网贷之家10月监测数据显示,截至2015年10月底,全国P2P平台累计成交量达到10983.49亿元,首次突破万亿元大关,超此前预期。P2P正在成为主流的理财方式之一,但行业仍处于发展初期,仍面临风控、征信、发展不平衡等挑战。随着P2P监管思路的出台,行业“野蛮生长”的时代行将结束,但如何真正有序发展,仍是未知数。“目前央行普惠金融部仍在观望,暂未采取行动。但我特别担心现在有一些平台,交易规模超过了他们的风控能力,一旦出事,恐怕还会让我们整个行业都受到影响。”温哲屹说。城墙失火,殃及池鱼。温哲屹的担心不无道理,如何在他律“强制执行”之前率先实现行业自律、规范经营,或成为P2P行业一道生死坎。“当前中国对金融创新的容忍度不高,近几年随着中小板、区域股权交易中心的设立以及银行放款意向一定程度的上升,情况有所改善,但企业融资难、融资贵、融资慢,投资者渠道少、收益低的结构性问题,依旧没有得到改变——P2P正是在这一环境下应运而生。但由于行业持续火热,近年来也混进了一些经验不足、资质不够的平台甚至虚假交易的问题平台。”温哲屹分析说。在温哲屹看来,P2P平台本质还是做服务,一般不提供担保和赔付,如果真出了大问题,平台也赔付不起。“我们目前虽然建立了风险保证金制度,但也是部分代偿,更多地还是依靠对借款人抵押物、个人信息、人际关系等情况的认定。”温哲屹表示:“所以投资者选择平台前一定要确定这个平台有没有借款客户、有多少,要多次查看原始合同、借款对象情况,防止平台做托,此外也要对超过12%的利息提高警惕——时间更短、利息更高的背后,只会是高危的借款客户。”就如何平台的风控能力,温哲屹提出三大判别标准:一是看核心团队的从业时间、执业能力和平台存活的时间;二是看平台的风控规模,如果只有大量理财人员却没有足够的风控人员,就无法深入了解借款人的工作、家庭、人际关系;三是看平台成本消耗情况,如果广告投入过大或雇佣人员过多,仅仅靠“跑马圈地”而不踏踏实实做风控,这类模式也难以持续。当前,经济面临的不确定性因素颇多,信用体系又尚且不健全,各类金融机构都要面对一系列严峻考验:一些不可避免的坏账,更为繁琐的风险控制,越来越低的利差以及普惠金融群体的广泛性与复杂。在这一背景下,温哲屹相信,基于线下足够风控网点的O2O模式,一定能在未来更规范的市场中,赢得客户的全心托付、企业的平稳发展。“最开始我们做纯线上,根本无法审核借款人资质,然后开始做大线下,直接雇佣人员铺市场,结果行业行情一好,业务人员跳槽、违规的成本太低,难以控制。”温哲屹回忆说:“而现在,我们在全国考察,与有实力的公司合作建立风控网点,让他们自己租赁场地、招募员工,并交纳保证金,用于借款人失信时的代偿,总部也派驻风控人员,最终形成网点与总部互相监督的机制。”“我们现在的交易额虽然不是特别大,但风控绝对是第一位的,盲目扩大交易额并不安全,有多少‘出口’就相应的有多少‘入口’。”温哲屹说:“如果行业没有触礁,未来两到三年,我们希望成为一家纳斯达克上市公司,开放更多数据,更为透明、规范,与国际资本有效对接,证明P2P风控背后的巨大潜力。”

诚信 交易 采取措施

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网友评论:

来自金华的网友说:评论时间:2020-10-25

信任很脆弱,得到了就要好好呵护,它一旦破坏,上百个微笑都无法修复。回复


来自大连的网友说:评论时间:2020-10-25

白头偕老这件事其实和爱情无关,只不过是忍耐。但忍耐却是一种爱,所以,真正爱你的人,其实就是愿意一直忍耐你的人。回复


来自周口的网友说:评论时间:2020-10-25

我们要做的,就是拉着彼此的手走到最后,其他的,交给命运。回复


来自沈阳的网友说:评论时间:2020-10-25

有些人,在不经意间,就忘了;有些人,你想方设法,都忘不了。回复


来自桃源的网友说:评论时间:2020-10-25

我害怕说不出口的爱,会变成烟火后的空白。想着下雨天一个人在等待,没有勇气告白。回复


来自龙海的网友说:评论时间:2020-10-24

生命纯属偶然,所以每个生命都要依恋另一个生命,相依为命,结伴而行。 生命纯属偶然,所以每个生命都不属于另一个生命,像一阵风,无牵无挂。回复


来自日照的网友说:评论时间:2020-10-24

我每天都在患得患失,怕你被别人喜欢,怕你喜欢上别人。回复


来自上饶的网友说:评论时间:2020-10-24

忧愁他整天拉着我的心, 像一个琴师操练他的琴; 悲哀像是海礁间的飞涛; 看他那汹涌听他那呼号。回复


来自海口的网友说:评论时间:2020-10-23

别动不动就以后啊未来啊,我都不想听,我只知道今天中午我说想看电影,晚上下班你会不会买好票说带我去。回复


来自贵阳的网友说:评论时间:2020-10-23

人最悲哀的,并不是昨天失去得太多,而是沉浸于昨天的悲哀之中;人最愚蠢的,并不是没有发现眼前的陷阱,而是第二次又掉了进去;人最寂寞的,并不是想等的人还没有来,而是这个人已从心里走了出去。回复


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