【鼎汇金融招聘电话】证监会对5宗案件作出行政处罚


发布时间:2021-01-27 18:59:36 阅读量:4796 作者:灿厚

2宗信息披露违法违规案中,一是青岛奥盖克化工股份有限公司(简称奥盖克)未按规定披露董事长、控股股东王在军的代持情况;未披露王在军未履行限售承诺原因及董事会拟采取的措施;未披露王在军夫妇与公司关联交易情况。奥盖克的上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》第13条、第20条规定,构成了《非上市公众公司监督管理办法》第60条所述行为。依据《证券法》第193条、《非上市公众公司监督管理办法》第60条规定,青岛证监局决定对奥盖克责令改正,给予警告,并处以40万元罚款;对直接负责的主管人员王在军给予警告,并处以10万元罚款;对其他直接责任人员刘武给予警告,并处以5万元罚款。二是武汉凡谷电子技术股份有限公司(简称武汉凡谷)少计自制半成品的领用,导致2016年半年度报告合并报表虚增营业利润15鼎汇金融招聘电话,595,879.52元,虚增存货15,595,879.52元,武汉凡谷虚增的营业利润占当期披露营业利润的51.17%。2016年第三季度报告合并报表虚增营业利润38,106,460.58元,虚增存货53,702,340.10元,武汉凡谷虚增的营业利润占当期披露的营业利润的115.09%。武汉凡谷的上述行为违反了《证券法》第63条规定,依据《证券法》第193条规定,湖北证监局决定对武汉凡谷给予警告,并处以30万元罚款;对直接负责的主管人员孟凡博、王志松给予警告,并分别处以5万元罚款;对其他直接责任人员范志辉给予警告,并处以3万元罚款。

近日,证监会依法对5宗案件作出行政处罚,其中包括:2宗信息披露违法违规案,1宗超比例持股未披露及限制期内交易股票案,1宗内幕交易案,1宗证券从业人员违法买卖股票及私下接受客户委托进行证券交易案。

1宗超比例持股未披露及限制期内交易股票案中,截至2016年8月14日,文细棠持有“中国软件”23,526,411股,持股比例为4.76%。2016年8月15日,文细棠通过二级市场交易“中国软件”,累计持有26,309,491股,持股比例超过5%至5.32%。文细棠在持股比例达到5%时,未按规定履行报告义务,也未按规定停止买卖该股票。文细棠在持股比例达到5%后,违规增持“中国软件”1,732,152股,违规增持金额49,652,319.46元。2016年8月15日,文细棠在成为中国软件持股5%以上的股东后,继续买入“中国软件”38,000股,又卖出“中国软件”58,100股,交易金额分别为1,088,100元、1,655,860元。随后,文细棠于当日又多次买入“中国软件”。文细棠的上述行为违反了《证券法》第38条、第47条、第86条规定,依据《证券法》第193条、195条、第204条规定,北京证监局决定责令文细棠改正,对文细棠未依法披露增持行为和限制转让期内的违规增持行为给予警告;对文细棠未依法披露增持行为处以35万元罚款,限制转让期内的违规增持行为处以250万元罚款;对文细棠的短线交易行为给予警告。

1宗内幕交易案中,翁惠萍系宁波杉杉股份有限公司(简称杉杉股份)拟收购某公司股权这一内幕信息的知情人。徐康军与翁惠萍系前同事关系,在内幕信息敏感期内,徐康军与翁惠萍存在通讯联络,翁惠萍向徐康军泄露了内幕信息相关内容,之后徐康军控制使用本人证券账户买入“杉杉股份”30,000股,获利约1.5万元。翁惠萍的上述行为违反了《证券法》第76条规定,构成泄露内幕信息行为。徐康军的上述行为违反了《证券法》第76条规定,构成内幕交易行为。依据《证券法》第202条规定,我会决定对翁惠萍处以3万元罚款;没收徐康军违法所得约1.5万元,并处以5万元罚款。

1宗证券从业人员违法买卖股票及私下接受客户委托进行证券交易案中,谢竞系在华安证券股份有限公司任职的证券从业人员。在从业期间内,谢竞控制使用其妻子“黎某裕”证券账户持有、买卖股票,获利约2鼎汇金融招聘电话.7万元。同时,谢竞私下接受客户何某梅、张某华、谢某群委托,与上述3名客户共同控制使用3个证券账户买卖证券,获得交易佣金提成约2.8万元。谢竞的上述行为违反了《证券法》第43条、第145条规定,依据《证券法》第199条、第215条规定,广东证监局决定对谢竞证券从业人员违规买卖股票的违法行为没收违法所得约2.7万元,并处以约5.4万元罚款;对谢竞证券从业人员私下接受客户委托买卖证券的违法行为给予警告,没收违法所得约2.8万元,并处以15万元罚款。

证监会强调,前述行为违反了证券期货法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击鼎汇金融招聘电话。证监会将继续加大对证券期货违法违规行为的惩治力度,切实维护市场秩序和投资者权益,有效防范化解金融风险。

根据彭博社数据,继2013年发债总额由2012年的7.6万亿美元降至7.43万亿美元后,七国集团加上巴西、俄罗斯、印度、中国这11大经济体2014年的发债规模将与2013年相差无几。计入利息之后,2014年11国再融资的债务规模将增加约7120亿美元,增至8.1万亿美元。当前,全球债券收益率开始由纪录低位反弹,这势必会造成借贷成本上升以及债务危机风险,这是2014年全球金融脆弱性的一个非常重要的表现。张茉楠

据证监会副主席姜洋此前介绍,仅2016年1月份至5月份,全系统行政处罚100件,为去年同期2.25倍,罚没款金额23.73亿元,为去年同期67.5倍。行政处罚工作在“量”和“质”上都有显著提升,有效震慑了资本市场违法犯罪,极大树立了证监会监管执法权威。

2015年7月7日银行间外汇市场人民币汇率中间价为:1美元对人民币6.1166元,1欧元对人民币6.7770元,100日元对人民币5.0019元,1港元对人民币0.78895元,1英镑对人民币9.5639元,1澳大利亚元对人民币4.5884元,1新西兰元对人民币4.0945元,1新加坡元对人民币4.5465元,1加拿大元对人民币4.8318元,人民币1元对0.61456林吉特,人民币1元对9.1925俄罗斯卢布。(中新网金融频道)中央汇金副董事长李剑阁昨日在“中国交易市场第二届高峰论坛暨东北亚贵金属交易所移动互联战略发布会”上表示,不能因为市场波动就放松监管,永远要按照公开、公平和公正的原则,严格按照法律法规去执法行政。同时,政府和监管部门应该更多的采取开放和包容的态度对待金融创新。

交易 案件 行政处罚

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网友评论:

来自麻城的网友说:评论时间:2021-01-27

与人交往要守住态度,值得的我一定真心相待不辜负,不值得的一笑而过不再多说。没有必要也没有可能与所有人成为好朋友,要做一个有原则的人,不亏待每一份热情,也绝不讨好任何的冷漠。回复


来自遂宁的网友说:评论时间:2021-01-27

我们害怕岁月,却不知道活着是多么的可喜。我们认为生存已经没意思,许多人却正在生死之间挣扎。甚么时候,我们才肯为自己拥有的一切满怀感激?回复


来自公主岭的网友说:评论时间:2021-01-27

你不过是仗着我喜欢你,这是让我卑微的唯一原因。回复


来自赣州的网友说:评论时间:2021-01-27

幸福,就是找一个温暖的人过一辈子。回复


来自张掖的网友说:评论时间:2021-01-27

昨天已然过去,回首确是永恒。今天尚未完成,黄昏即是美好。人这一辈子真的不长,每个人都应该为自己而活。活的靓丽,活的潇洒。让脚步像风一样,让心灵像海一样,让头脑像光一样。回复


来自同江的网友说:评论时间:2021-01-26

爱,不是寻找一个完美的人,而是学会用完美的眼光,欣赏一个不完美的人。回复


来自黄骅的网友说:评论时间:2021-01-26

忘掉岁月,忘掉痛苦,忘掉你的坏,我们永不永不说再见。回复


来自福安的网友说:评论时间:2021-01-26

最好的关系不是随叫随到,每天都聊,而是我发了消息,你看到了自然会回复,我不会因为你没有回复而胡乱猜忌,你也不会因为没有及时回复而感到抱歉,彼此信任,彼此牵挂就够了。回复


来自松原的网友说:评论时间:2021-01-25

生活从来都是波澜起伏的,命运从来都是峰回路转的,因为有了曲折和故事,我们的生命才会精彩。回复


来自赤壁的网友说:评论时间:2021-01-25

这城市总是风很大,孤独的人总是晚回家,外面不像你想的那么好,风雨都要自己挡,愿每个独自走夜路的你都足够坚强。回复


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