【背金融】证监会下半年以来通报22宗案件 内幕交易案占四成


发布时间:2021-01-20 05:20:41 阅读量:4188 作者:宝峰

今年,监管层延续打击违法违规行为常态化态势。据《证券日报》记者统计,下半年以来,证监会五次通报行政处罚案件,依法对22宗案件作出行政处罚,相关主体及责任人被罚没约3背金融.39亿元,平均单个罚没1538.58万元。

主持人沈明:“防风险”是今年宏观经济政策的重要关键词之一。面对各种或隐或现的隐患,银、证、保等多部门下半年以来针对辖内各种违规行为开出了多少罚单?主要类型有哪些?

统计显示,9宗内幕交易案件被罚没7125.2万元

■本报记者 左永刚

据记者统计,下半年以来,证监会通报的内幕交易案件较多,9宗内幕交易案件被罚没7125.2万元。

就具体案件来看,华闻传媒投资集团股份有限公司(简称华闻传媒)内幕交易案的相关当事人被罚没5461.8万元。在该案件中,李某峰、刘某菊系华闻传媒拟收购陕西华商传媒集团有限责任公司等多家公司这一内幕信息的知情人,内幕信息敏感期内,华闻传媒财务部经理助理万玉珍与刘某菊存在联络接触,且负责审核刘某菊尽职调查出差报销单据,控制使用“万某弟”证券账户交易“华闻传媒”,获利约6.6万元,万玉珍堂兄万明曾任华闻传媒董事,是李某峰的前直属领导,与李某峰存在联络接触且与万玉珍联系频繁,控制使用某公司证券账户及“万某”等亲友的证券账户交易“华闻传媒”,获利约1358.8万元,上述行为违反了《证券法》规定,证监会决定没收万玉珍违法所得约6.6万元,并处以约19.9万元罚款,没收万明违法所得约1358.8万元,并处以约4076.5万元罚款。

下半年以来,罚没金额最多的案件为徐留胜操纵市场案背金融。在该案中,由于徐留胜在证券市场沉浮多年,目前已积累上亿元的交易资金,操作手法在市场上尤其是深圳地区有一定的影响力,其人也因此在网络上被称为“最牛散户”之一。

与传统操纵手法不同,这位“最牛散户”使用的操纵手法呈现一系列新特点。据证监会稽查执法人员介绍,其一大特点是操纵行为短线化,即操纵周期由以往跨年、跨月向数天、甚至日内操纵发展,操纵的“建仓、拉抬、出货”三阶段被压缩在一起,阶段间的界限越来越隐蔽。由于徐留胜控制并使用本人账户交易金额高达上亿元,严重扰乱证券市场正常交易秩序。

据证监会处罚决定书,徐留胜于2015年1月1日至11月30日期间控制并使用本人账户,利用资金优势采用连续交易、大额封涨停、拉抬股价等手法操纵“天瑞仪器”等37只股票,获利约3701.7万元。证监会依据《证券法》决定没收徐留胜违法所得约3701.7万元,并处以约7403.4万元罚款。

据证监会新闻发言人介绍,近年来,操纵市场呈现新的违法特征:一是操纵主体“团伙化”,机构主体涉案增多。行为人依托固定群体、组织巨额资金、进行内部分工,有组织地实施操纵市场。二是在传统资金优势、持仓优势基础上,滥用信息优势操纵股价问题突出。三是多种手法交织并用,短时间轮番炒作多只股票,容易引发负面效仿,市场影响十分恶劣。

“操纵市场行为误导和欺骗投资者,破坏定价功能,历来是证监会稽查执法的重点。下一步,证监会将继续以专项行动为抓手,持续保持对操纵市场行为的打击力度。”证监会新闻发言人表示。

(左永刚)

此外,去年高盛多次固执地向市场重申金价将会在去年底跌至1050价位。

从资金投向来看,基础产业类共成立了52只产品,占比40.00%;房地产类紧随其后,共成立了36只,占比27.69%;工商企业领域占比16.15%,金融市场占比9.23%。从产品收益水平看,10月发行的产品存续期从4个月到20年不等,预期年化收益率从6.5%到12%不等,整体平均收益率为8.97%,较上月小幅下降。从资金投向看,本月各投向收益率较为平均,工商企业类产品收益最高,达9.54%;金融市场、房地产、基础产业类分别为9.52%、9.48%、9.29%。

值得注意的是,该平台待还的借款人数仅为8人,待还金额最高的借款人(即尚未还清款项的借款人),待还金额高达3.2亿元。上述8名借款人的人均待还金额达1.17亿元。文/本报记者 程婕

事实上,从最初情况来看,养殖业并不是一个很好的突破口。对于传统的金融机构来说,其服务于三农一个重要的经验就是“带毛的都不算”。因为即便不考虑抵押物,养殖业无论从养殖过程还是最后的销路都充满风险和不确定性。

“这些‘飞单’产品的投资方向一般为股权、债券、某实体项目、企业甚至海外市场等,风险较大。前段时间,就有某银行爆发一起理财产品‘飞单’事件,投资公司逾期既不支付利息又不返还本金,银行还称与自己无关,投资者白白遭受了不少损失。总之一句话,在降息背景下,遇到任何理财经理推荐的高于9%的非结构性‘银行’产品都要特别谨慎。”赵先生说。

而小贷公司的贷款额度相比去年出现腰斩。央行数据显示,今年前三季度小贷公司新增人民币贷款886亿元,比去年前三季度新增1612亿元规模骤降一半。

张建军:我们从2009年的夏天,开放企业这个贸易人民币跨境结算以来到现在为止,年均的增长率是45%。

中国的共享单车业态已经发生变化:当行业前期红利逐渐消散,跑马圈地的时代即将失去,如果没有创新的理念,同质化竞争的压力随之即来背金融。

另外,随着年报时间窗口的开启,上市公司基本面的优劣也成为投资者投资布局的重要参考依据。据wind数据显示,截至目前,业绩快报显示公司2014年归属母公司净利润增速超过100%的个股有15只之多,其中光大证券、太平洋、天舟文化分别达到907.34%、628.41%和498.56%。这意味着即便中国经济增速出现下行,A股市场依然会有不少股票大幅跑赢宏观基本面,从数据里看,这些股票也受到融资客青睐。如上述171只股票中仍有6只非银板块成分股,其中安信信托融资余额增速就达到14.53%,而根据最新公告,安信信托预计2014年年度实现归属上市公司股东的净利润与上年同期相比,将增加260%左右。

为鼓励引导民间资本进入金融服务领域,帮助中小微企业解决融资难、还贷难,破解资金链、互保链风险,杭州市经信委于2013年5月在全国首创设立了“杭州市中小企业转贷引导基金”,形成了独特的杭州转贷模式。

围绕着“解决中小险企融资难”的好戏正在上演。上周,央行与保监会联合发布公告,允许保险公司在全国银行间债券市场发行资本补充债券,险企“补血”渠道再度扩充。保险专家认为,相较此前的融资方式,此次资本补充债券的发行门槛相对较低,有利于中小型保险公司解决融资压力,为保费大幅增长提供充足的资本支持。

值得关注的是,虽然2014年全年税务部门组织税收收入首次迈上十万亿的台阶,但8.8%的增速仍创下数年来新低,这是否意味着中国税收告别了两位数的高速增长?

理财专家表示,如果对欧元有明确的需求,通过理财提高欧元的价值,可以考虑结构性挂钩汇率的产品,如看跌欧元、看涨美元的相关产品。结构性理财产品一般能够保本或部分保本,这样在保证本金的基础上,还有可能博到稍微高一点的收益。只不过结构性理财产品应关注收益率触发区间具体设置。若挂钩货币的区间没有突破预设区间,则可以获得高收益率较高;若突破预设区间,获得收益率较低或保底收益率。

案件 通报 内幕

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网友评论:

来自平凉的网友说:评论时间:2021-01-20

没有谁天生是属于谁的,任何人来到你身边愿意为你停下脚步,都是一件值得珍惜的事。这世上什么东西都有个保质期,没有比心存感激更好的保质方法,爱是用心,不是敷衍。回复


来自冷水江的网友说:评论时间:2021-01-20

一个人如果连自己都不珍惜,又怎会有人珍惜?许多时候,你觉得没人爱你,没人疼你,没有对你好,首先就得反思一下,你自己是否爱自己,是否疼自己,是否对自己好。自私确实不好,但完全的无私就是对自己的伤害。所以啊,爱人先爱己。你爱自己有多少,别人爱你才有多少。回复


来自泰州的网友说:评论时间:2021-01-20

如果生活是一杯水,那么痛苦就是掉落杯中的灰尘。没有谁的生活始终充满幸福快乐,总有一些痛苦会折磨我们的心灵。我们可以选择让心静下来,慢慢沉淀那些痛苦。如果总是不断地去搅和,痛苦就会充满我们的生活。所以,即使生活的水杯中落入了灰尘,我们也要努力让每一天都过得清澈。回复


来自桃源的网友说:评论时间:2021-01-20

自己喜欢的东西就不要问别人好不好看,你努力合群的样子,并不漂亮,你的生活不会因为别人的话变好。回复


来自榆树的网友说:评论时间:2021-01-20

我每天都在患得患失,怕你被别人喜欢,怕你喜欢上别人。回复


来自上饶的网友说:评论时间:2021-01-19

我天性不宜交际。在多数场合,我不是觉得对方乏味,就是害怕对方觉得我乏味。可是我既不愿忍受对方的乏味,也不愿费劲使自己显得有趣,那都太累了。我独处时最轻松,因为我不觉得自己乏味,即使乏味,也自己承受,不累及他人,无需感到不安。回复


来自兴化的网友说:评论时间:2021-01-19

给不了她未来,就别坏了她的清白。 做不了良人也别做贱人。回复


来自芜湖的网友说:评论时间:2021-01-19

我觉得成熟的感情应该是,两个人懂得了为以后做计划,什么时候买房,什么时候结婚,如何赡养老人,如何规划职业,以什么样的方式生活,如何处理生活中的矛盾。懂得了宽容和理解,不会再拿那些鸡毛蒜皮的小事来彼此考验,所有的爱意和浪漫都根植于生活,平淡度日,全心相待。回复


来自高碑店的网友说:评论时间:2021-01-18

你别看现在这么多单身狗,很多都在等回不来的人。回复


来自泊头的网友说:评论时间:2021-01-18

愿那些错过的人,经历了颠沛流离之后还会再度相逢。回复


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