【金融大数据课程】证监会对3宗案件作出行政处罚


发布时间:2021-05-05 06:15:35 阅读量:465 作者:荣轩

近日,证监会依法对3宗案件作出行政处罚,其中包括:2宗内幕交易案,1宗证券从业人员违法买卖股票及私下接受客户委托买卖证券案金融大数据课程。

证监会对3宗案件作出行政处罚

2宗内幕交易案中,一是涂某忠、马某达为广州普邦园林股份有限公司(简称普邦园林)拟购买北京博睿赛思信息系统集成有限公司100%股权这一内幕信息的知情人。黄惠芬与涂某忠关系密切,为多年好友,日常联络频繁;黄惠芬常年担任普邦园林财务、税务方面的顾问。在内幕信息敏感期内,黄惠芬与涂某忠存在通讯联络,黄惠芬控制使用其本人证券账户买入“普邦园林”121金融大数据课程,500股,账面获利约为12.6万元。黄惠芬的上述行为违反了《证券法》第73条、76条规定,依据《证券法》第202条规定,四川证监局决定没收黄惠芬违法所得约12.6万元,并处以约37.8万元罚款。王廉君与马某达关系密切,为多年朋友,日常联络较为频繁;王廉君为深圳博益投资发展有限公司(普邦园林前十大股东之一)法定代表人、董事长。在内幕信息敏感期内,王廉君控制使用其本人证券账户买入“普邦园林”1,869,988股,实际获利约为112.3万元。王廉君的上述行为违反了《证券法》第73条、76条规定,依据《证券法》第202条规定,四川证监局决定没收王廉君违法所得约112.3万元,并处以约336.9万元罚款。二是林某系昆明百货大楼(集团)股份有限公司(简称昆百大A)拟购买我爱我家房地产经纪有限公司部分股权这一内幕信息的知情人。林涛为林某的弟弟,在内幕信息敏感期内两人存在多次通讯联系,林涛控制使用“周某”证券账户买入“昆百大A”280,000股,没有违法所得。林涛的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定,依据《证券法》第202条规定,四川证监局决定对林涛处以40万元罚款。

1宗证券从业人员违法买卖股票及私下接受客户委托买卖证券案中,杜长江于2007年9月至2014年6月先后任招商证券股份有限公司研究发展中心分析师、资产管理总部理财投资部投资经理。在从业期间,杜长江利用其配偶马某某的证券账户进行股票交易,其中作为从业人员违法买卖股票的累计获利为38金融大数据课程.46万元。此外,杜长江私下接受客户的全权委托,操作“陈某某”等7个证券账户买卖相关股票,其本人未获得收益。杜长江的上述行为违反了《证券法》第43条、第145条规定,依据《证券法》第199条、第215条规定,深圳证监局决定对杜长江证券从业人员违规买卖股票的违法行为,没收违法所得38.46万元,并处以38.46万元罚款;对其私下接受客户委托买卖证券的违法行为,给予警告,并处以20万元罚款。

上述行为违反了证券期货法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。我会将持续依法严厉查处各类证券期货违法违规行为,督促市场各方主体归位尽责,维护公开公平公正的市场秩序,促进良好市场生态的形成。

金敏进一步表示,虽然10月经济数据相较9月有所回落,呈现供给端回落,需求收缩的状态。但这种数据月度间的小波动并不改变经济总体运行平稳态势,因此无需对此过度悲观。

分析人士指出,美联储计划2014年1月开始缩减购债规模,意味着美国经济较为稳定,有益于提高石油需求,油价也会随之上升。但硬币也有相反的一面,考虑美国供应的增长,需求提升对价格支撑将会逐步被抵消。

除了直接受到实体经济的影响外,作为一种金融资产,货币的价值同样受到金融市场上的投资者大类资产配置决策和全球资本流动的显著影响。过去十年中国房地产市场的繁荣在很大程度上提升了人民币资产对于海外投资者的吸引力,从资产配置的角度促进了人民币的升值。展望未来,中国房地产市场的增值空间已经有限,而随着市值规模的不断扩大和市场制度的逐步完善,A股市场的长期投资价值已经显现,并逐渐引起国际资本的重点关注。近期QFII对A股投资力度不断加大,同时周边港股市场和美国中概股表现优异,显示出海外资本对中国经济增长和资本市场的信心。随着资本账户管制的放松,越来越多的海外资本将把A股为代表的中国资本市场作为全球大类资产配置的重要组成部分,人民币资产仍然能够继续吸引国际资本的流入,人民币长期升值具备金融层面的支撑。

案件 行政处罚 内幕

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网友评论:

来自乐陵的网友说:评论时间:2021-05-05

遇到困难时不要害怕,一定要冷静分析你所遭受到的挫折和困难。有些东西,只要你把思路理清,都是云间雾开。记住,不要轻言放弃。回复


来自海宁的网友说:评论时间:2021-05-05

清醒一点吧,世上没有未完的事,只有未死的心。回复


来自韶山的网友说:评论时间:2021-05-05

不管爱情,还是友情,终极的目的不是归宿,而是理解、默契——是要找一个可以边走边谈的人,无论什么时候,无论怎样的心情。回复


来自侯马的网友说:评论时间:2021-05-05

怨得这相逢,谁作的主?——风!回复


来自娄底的网友说:评论时间:2021-05-05

悲伤是饼干,安静地发霉,过三天它就会变成漂亮的绿色霉斑,不能吃下它,也可以拍张照片做纪念。回复


来自兰溪的网友说:评论时间:2021-05-04

孤独和爱是互为根源的,孤独无非是爱寻求接受而不可得,而爱也无非是对他人孤独的发现和抚慰。回复


来自仪征的网友说:评论时间:2021-05-04

生活可以漂泊,可以孤独,但灵魂必须有所归依。回复


来自信阳的网友说:评论时间:2021-05-04

生活是根绳,总是牵着我们的鼻子走。在岁月中艰难的跋涉,每个人都会有自己的故事。人总是要成熟,将这个浮华的世界慢慢看清楚。有些痛,只有自己懂。回复


来自华阴的网友说:评论时间:2021-05-03

悄悄是别离的笙箫,夏虫也为我沉默,沉默是今晚的康桥。回复


来自金华的网友说:评论时间:2021-05-03

要成长,伤痛就要大一点,伤口就要深一些。回复


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