【苏州中信证券营业部电话】证监会依法对6宗案件作出行政处罚


发布时间:2020-09-24 08:41:20 阅读量:576 作者:琪洋

3宗操纵市场案中,一是刘增铖控制使用财通基金公司-工行-银闰铖功1号资产管理计划等7个资产管理计划账户以及“于某梅”等6个个人账户,在2014年10月23日通过自买自卖、连续交易,操纵“聚氯乙烯1501”合约价格,亏损约3757万元苏州中信证券营业部电话。刘增铖的上述行为违反了《期货交易管理条例》第40条规定,构成《期货交易管理条例》第71条第1款第(1)项、第(3)项所述操纵期货交易价格的行为。依据《期货交易管理条例》第71条第1款规定,我会决定对刘增铖处以50万元罚款。

近日,证监会依法对6宗案件作出行政处罚,其中包括:3宗操纵市场案,2宗内幕交易案,1宗中介机构未勤勉尽责案。

二是广州市创势翔投资有限公司(简称创势翔)在2015年7月17日至8月26日期间,利用其实际控制的“粤财信托—创势翔盛世”等37个账户通过连续交易、开盘虚假申报、尾市拉抬等方式,影响“辉丰股份”“汉缆股份”等6只股票的股价和交易量。创势翔的上述行为违反了《证券法》第77条第1款第(1)项、第(4)项规定,构成操纵证券市场。依据《证券法》第203条规定,我会决定没收创势翔违法所得约2,073.8万元,并处以约6,221.5万元罚款;对直接负责的主管人员创势翔董事长兼投资总监黄平给予警告,并处以60万元罚款;对其他直接责任人员创势翔交易主管张毅给予警告,并处以10万元罚款。

三是任良成在2014年7月4日至8月14日期间,控制、使用其本人及其设立的上海任行投资管理有限公司员工和融资方提供的53个证券账户,采取连续交易、反向交易等方式交易“龙洲股份”;在2014年4月21日至12月8日期间,通过大宗交易买入“隆基机械”、“三维通信”等16只股票,在大宗交易日前后盘中通过高价申报、撤销申报等手段,使股票价格产生较大的涨幅,并于大宗交易日后的次日或几日内在二级市场卖出。任良成的上述行为违反了《证券法》第77条第1款第(1)项、第(4)项规定,构成操纵证券市场。依据《证券法》第203条规定,我会决定没收任良成违法所得约9,999.4万元,并处以约19,998.9万元罚款。

2宗内幕交易案中,一是作为东华能源股份有限公司(简称东华能源)拟发行股份募集资金这一内幕信息知情人的时任东华能源董事会秘书陈建政,在内幕信息敏感期间内,与王芳多次见面接触,两人使用“王芳”账户共同交易“东华能源”,共计盈利约57万元。陈建政、王芳的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条第1款规定,依据《证券法》第202条规定,广东证监局决定没收陈建政、王芳违法所得约57万元;对陈建政处以约38万元罚款、对王芳处以约19万元罚款。

二是作为东华能源拟发行股份募集资金这一内幕信息知情人的时任东华能源董事兼副总经理蔡伟,在内幕信息敏感期间内,与蔡建伟(与蔡伟为兄弟关系)多次联系,内容涉及东华能源增发融资事项,蔡建伟使用其名下账户交易“东华能源”,共计盈利约4.8万元。上述蔡伟向蔡建伟泄露内幕信息的行为违反了《证券法》第76条第1款规定;蔡建伟从蔡伟处获知内幕信息并在内幕信息公开前交易“东华能源”的行为违反《证券法》第73条、第76条第1款规定。依据《证券法》第202条规定,广东证监局决定对蔡伟处以3万元罚款;没收蔡建伟违法所得约4.8万元,并处以约4.8万元罚款。

1宗中介机构未勤勉尽责案中,福建金森林业股份有限公司(简称福建金森)在2014年5月,开展了并购福建连城兰花股份有限公司(简称连城兰花)部分股权的工作,中国中投证券有限责任公司(简称中投证券)系福建金森本次重大资产重组的独立财务顾问苏州中信证券营业部电话。中投证券在本次重大资产重组立项尽职调查工作中未勤勉尽责,违反了依法制定的业务规则,没有履行对并购重组活动进行充分、广泛、合理调查的职责,未取得连城兰花有关银行账户资金流水;未发现连城兰花虚构对蔡某其等7家经销商的销售业务,虚增营业收入的事实,所出具的文件存在虚假记载。中投证券的上述行为违反了《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第19条、第21条第1款,《证券法》第20条第2款、第173条规定,依据《证券法》第223条、第226条第3款规定,我会决定对中投证券责令改正,并处以30万元罚款;对直接负责的主管人员曾新胜、任民给予警告,并分别处以5万元罚款。

上述行为违反了证券法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。我会将持续保持执法高压态势,严厉惩处各类违法违规行为,维护公开、公平、公正的市场秩序,促进资本市场健康发展。

值得注意的是,前三季度,贵州茅台营收为217.18亿元,同比下降0.99%;15家白酒上市公司中,仅3家公司营业收入正增长。

新通联表示,鉴于刘桢辞职后,公司独立董事人数将不足董事会人数的三分之一,根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》等有关规定,刘桢的辞职报告在公司股东大会选举产生新任独立董事后生效。在此之前,刘桢将依据相关法律法规及《公司章程》的规定继续履行独立董事及董事会相关专门委员会委员的职责。

wind最新数据显示,按40%质押率来计算,设150%为警戒线,130%为平仓线苏州中信证券营业部电话。截至14日收盘,股票质押风险明显突增,低于理论警戒线150%的达到了231家,而低于130%理论平仓线的也达到了97家,风险较大。

有资深投资人向《证券日报》记者表示,泽熙系介入这些上市公司时,不管是参与定增还是重组,都获得了不菲的收益,而徐翔就是通过非法手段获取股市内幕信息,从事内幕交易、操纵股票交易价格,涉嫌违法犯罪才被抓。因此,不排除这些失踪的高管以及发生变故的公司与泽熙系有内幕交易关系。

投中集团分析师表示,在全国股转系统挂牌所带来的政策扶持、提高股份流动性等诸多益处很大程度上刺激了企业的积极性,在各方的推动下,三年来取得了非凡的成绩,挂牌企业数量和总市值都正在经历着新三板成立以来最快速的增长,目前正上演现实版的速度与激情。

按照之前公告的说法,已停牌一个月的万科A股将于下周一复牌。下周一万科能否复牌决定着王石为了保住大股东地位而进行的重组是否成功,而另一方面,万科的复牌很可能也是从另一方面决定宝能系命运的分水岭。这其中的原因就在于近期的股市大跌。

经济的进一步发展需要更多的股权融资,而大量的股权融资则需要更好的股市环境。依此逻辑,以国企为主的蓝筹板块股价轮番大涨,也就得到了合理解释。

数据显示,从2500点到2900点,在短短半个月内,中国股市犹如一头狂奔的牛,蓝筹股一次又一次地高歌猛进,激起市场一片惊叹与欢呼。不过,不少手里掌管几亿、几十亿的基金经理却表现平平,有数据显示七成股票型基金连大盘都没有跑赢。

依法 案件 行政处罚

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网友评论:

来自安达的网友说:评论时间:2020-09-24

一个人如何从竞争中脱颖而出?其实非常简单,他要做的事情大多都是一些小事情,甚至是一些非常本分的事情。人是通过细节和小事展现自己的。人与人之间的差异大多是在一些细节和简单的小事情上。回复


来自仁怀的网友说:评论时间:2020-09-24

认识的人不多,但是还是要跟你翻脸,人生很短,不想用来忍你。回复


来自扬州的网友说:评论时间:2020-09-24

择其所爱,爱其所择,前四个字是前半生,后四个字,便是余下的岁月了。回复


来自齐齐哈尔的网友说:评论时间:2020-09-24

己选择的路就要坚持走下去,路上的艰辛,无需抱怨。回复


来自张家港的网友说:评论时间:2020-09-24

每个人都有每个人的命运,有的人可以一条路一直走到底,有的人却注定要曲曲折折,但要相信我们都将成功。回复


来自肥城的网友说:评论时间:2020-09-23

原本非常亲近的人后来天各一方,时间使他们可悲地疏远,一旦相见,语言便迫不及待地丈量着疏远的距离。人们对此似乎已经习以为常,生活的无情莫过于此了。回复


来自日照的网友说:评论时间:2020-09-23

我们用一生的时间做着两件事情:行走与选择行走的路。没有行走的人生,如一潭枯井,缺了生命的活力,丢了活着的要义;没有选择,就没了自己的轨迹与前进的方向。我们是有很多种选择的,无论怎样选择,都会有一些人,有一些风景陪着你,路途或远或近,时间或长或短,需要我们弥足珍惜。回复


来自常州的网友说:评论时间:2020-09-23

对你我还是放不下,现实真的好残忍,哭了,谁还会心疼?累了,谁让我依靠?我从不相信距离会冲淡思念,不管是时间上的,还是空间上的,我就这么痴痴地守候着这份美丽,不想让任何人明白,也不期望任何人理解。想你,是永远不变的心情,牵挂是如此的甜蜜……回复


来自蚌埠的网友说:评论时间:2020-09-22

想你时月更圆了,念你时花更艳了,爱你时天更蓝了,恋你时地更宽了,每一刻都在想念你脸庞,每一天都在留恋你的容颜,对你的情一生不悔,对你的爱一世不变。爱你一生一世,直到海枯石烂!回复


来自灵宝的网友说:评论时间:2020-09-22

当你年岁渐老,你会看懂这一切都是时光的调教,把随风易逝而又不可移动深情,麻木成无所不能的一生。回复


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