【证券间接持有】温州投资者起诉光大证券和上交所 索赔7万


发布时间:2020-12-04 19:02:10 阅读量:3123 作者:语堂

在分析了上午火爆的行情后,郭女士认为,按照A股市场以往的规律,当天很可能有重大利好消息,加上光大证券董秘坚决否认乌龙指传闻,上交所又公告说交易系统正常,更加坚定了郭女士的判断证券间接持有。“哪里跌倒哪里爬起!”于是,下午13点42分,郭女士马上空翻多,做多买入3手IF1309股指期货合约,动用资金30多万元。

昨日,钱哥理财接到报料,郭女士近日委托浙江六和律师事务所有期货操作经验的赵西刚律师正式提起诉讼,将光大证券和上交所、中金所一起告上了法庭证券间接持有。据悉,上海第一中级人民法院昨天下午已受理此案,7天内决定是否立案。

郭女士是温州的一位职业期货投资者。8月16日,沪深300指数经过连续两个交易日下跌后,当天上午又震荡走低,于是,郭女士在11点左右做空买入2手IF1308股指期货合约,按当时一手期指合约的保证金10万多元计算,动用资金约20多万元。结果几分钟后,沪深300指数突然暴涨,她的2手合约被迫于11点08分左右平仓,损失近2.5万元。

“7月底到8月初这段时间,我做期货基本上还是赚钱的多。”郭女士说。结果,当天下午买入多单后,股指快速跳水,郭女士又被迫平仓损失近2万元。此外,郭女士当天上午11点15分左右还做多买入10手焦炭期货,结果到下午又损失了2万多元。这样,因为光大证券异常交易事件,短短一天之内郭女士就损失了6万多元。

六和律师事务所的赵西刚律师认为,郭女士8月16日操作股指期货合约遭受的近4.5万元损失与光大证券严重的违法违规行为有直接的因果关系,光大证券应赔偿郭女士的这一损失。上交所、中金所发现交易异常,并与光大证券取得联系,在获知有关交易异常原因的信息后,既没有对市场发出警示,也没有采取临时停市等措施,上交所反而公告说交易正常,严重误导了包括郭女士在内的投资者,纵容了光大证券严重的违规行为,使光大证券有足够的时间利用内幕信息大量卖出股指期货合约,导致包括郭女士在内的投资者遭受巨大损失。上交所、中金所的行为违反信息披露等有关规定,履行监督管理职责不当,根据最高院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》的规定,上交所、中金所应对郭女士在下午遭受的2万元损失承担共同赔偿责任。

为了保护弱势股民和期民的正当权益,避免今后类似光大证券“乌龙指”事件的发生,赵律师呼吁,最高院应借光大事件尽早出台内幕交易的司法解释;证监会对上交所和中金所在光大事件是否尽职进行调查,督促光大证券尽早设立专项赔偿基金,给投资者以信心;上交所、中金所应吸取教训,尽快完善异常交易的处理措施,积极研究“熔断机制”、错单取消机制、买入规模前端控制等国外先进的监控措施;尽快出台跨证券交易所和期货交易所监控的有效措施。

据《新京报》和《羊城晚报》报道,这两天,上海和广州各有一名投资者就光大证券内幕交易提起民事赔偿诉讼。一名上海的投资者向光大证券索赔9.9万元。广州一股民则向番禺区法院递交诉状起诉光大证券和上交所,要求两者共同赔偿7万元。此两案为“乌龙指”事件后国内首批股民起诉维权案件。

美股周一继续反弹,纳指大涨,而欧洲主要股指再度下挫,德股跌1.50%,法股跌1.04%,英股跌0.68%。虽然IBM的利空财报拖累了道指表现,不过美股主要指数在周一均不同程度走高,纳指大涨1.35%。而欧股在上周五的强势反弹之后,继续下挫。

业内人士表示,像贾跃亭这样高达七成的股票质押率以及一年多时间二十多次质押、解押的情况非常少见证券间接持有。

第一,范围广。凡是自然人、法人和其他组织之间因证券、期货、基金等资本市场风险投资业务产生的合同和侵权责任纠纷,均属于证券期货纠纷调解的范围。这包括投资者与证券公司之间的纠纷、投资者与期货公司之间的纠纷、投资者与上市公司之间的纠纷、投资者与公募基金管理公司之间的纠纷,投资者与私募基金管理公司之间的纠纷,等等。这个调解的范围是相当广的,但这些纠纷必须是由资本市场中的有风险的投资业务而引起的。例如,劳动者与证券期货经营机构之间的纠纷则不在该调解制度的范围内。第二,专业性强。《通知》要求试点调解组织应当有“专业的调解人员”,并建立“特邀调解员名册制度”,还要求试点调解组织建立专职或专家调解员制度。这些调解人员具有专业化优势。随着金融创新的发展,证券期货产品越来越复杂。有些案件高度疑难复杂,经济与法律问题相互交织,对企业和行业均有重大影响。一般的法官和调解员往往不具备这些专业知识,难以胜任审判、调解工作。而专职、专业和专家调解员,经年累月在证券期货行业实践,具有精深的专业知识。并且,“特邀调解员名册”是动态的,不专业的可以很方便地淘汰掉,可以不断吸纳专业的调解员新生力量。

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网友评论:

来自衢州的网友说:评论时间:2020-12-04

起一座虹桥,指点着永恒的逍遥,在嘹亮的歌声里消纳了无穷的苦厄。回复


来自汕头的网友说:评论时间:2020-12-04

很多人说的恋爱只是心动,心动不算是恋爱,心定了才算恋爱了。回复


来自琼海的网友说:评论时间:2020-12-04

如果有选择,那就选择最好的;如果没有选择,那就努力做到最好。回复


来自德阳的网友说:评论时间:2020-12-04

爱的碎片填满我的记忆。眼泪就这样又一次不听话地滑落了脸颊。此刻,谁能温暖我的心扉?谁能带给我意外的惊喜?回复


来自浏阳的网友说:评论时间:2020-12-04

一直都很想你,不管做什么都会想到你,折腾过身体,费过劲,喝过酒,试过一切,但还是很想你。回复


来自新密的网友说:评论时间:2020-12-03

不是因为有了希望才坚持,而是因为坚持才有了希望;不是因为有了机会才争取,而是因为争取了才有机会;不是因为会了才去做,而是因为做了才能会。回复


来自自贡的网友说:评论时间:2020-12-03

真想就这样对喜欢的人好,不多想,不求结果,没有目的,不问往后。就这样,顺着时间的脉络,日复一日的温柔下去。回复


来自丽江的网友说:评论时间:2020-12-03

每个人都睁着眼睛,但不等于每个人都在看世界,许多人几乎不用自己的眼睛看,他们只听别人说,他们看到的世界永远是别人说的样子。回复


来自灵宝的网友说:评论时间:2020-12-02

你对自己的方式,就是别人看待你的方式。对自己好一点,别给自己设置太多假想敌。回复


来自阜新的网友说:评论时间:2020-12-02

你不必逞强,不必说谎,懂你的人自然会知道你原本的模样。回复


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