【手机上平安证券能开户吗】证券公司股权管理新规出台 对股东要求“4个宽松”


发布时间:2021-04-17 06:57:21 阅读量:485 作者:乔豪

三是删除《实施规定》中现在已不适用的程序性过渡条款“按照行政许可便民原则,中国证监会派出机构已经受理的非上市证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整、减少注册资本,变更持有5%以上股权的股东、实际控制人行政许可申请事项,申请人应当按照本规定的要求补充材料,并由中国证监会派出机构继续完成审核”手机上平安证券能开户吗。

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证券公司股权管理迎来政策宽松期。

6月12日晚,证监会发布了《关于修改的决定》及《关于修改的决定》公开征求意见的通知。

本次《证券公司股权管理规定》及其实施规定主要修改了五个方面的内容。一是修改主要股东定义;二是适当降低证券公司主要股东资质要求;三是根据新《证券法》,减少了证券公司股权相关审批事项;四是结合实践中出现的新情况,进一步明确有关监管要求;五是落实简政放权,进一步精简申报材料。

行业人士指出,对券商主要股东资质要求的降低,为行业扩充资本,分散券商股权进行了有效引导,进一步降低了券商融资门槛,促进行业良性发展。

新规对股东“4个宽松”

2019年7月5日,证监会发布《股权规定》,以部门规章形式,明确了证券公司股权管理的有关要求,夯实证券公司主体责任,强化内部追责,完善外部追责。

2020年3月1日,新《证券法》正式实施,对证券公司股东要求有所调整。证监会认为,有必要在新《证券法》框架下,结合境内外金融机构监管实践,相应调整和完善《股权规定》关于证券公司股东准入和监管的相关要求,本次征求意见主要调整了四个方面的要求:

一是修改证券公司主要股东定义。参考国内外金融监管经验,结合证券公司股权日渐分散的趋势,将证券公司主要股东从“持有证券公司25%以上股权的股东或者持有5%以上股权的第一大股东”调整为“持有证券公司5%以上股权的股东”。

二是适当降低证券公司主要股东资质要求。取消主要股东具有持续盈利能力的要求;将主要股东净资产从不低于2亿元调整为不低于5000万元人民币;不再要求主要股东具备相匹配的金融业务经验;不再要求主要股东为行业龙头等。

三是根据新《证券法》,调整证券公司股权相关审批事项,将“证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整、减少注册资本,变更持有5%以上股权的股东、实际控制人,应当依法报中国证监会批准”调整为“证券公司变更主要股东或者公司的实际控制人,应当依法报中国证监会批准”,取消的审批情形调整为备案事项。

四是结合实践中出现的新情况,进一步明确有关监管要求,包括禁止证券公司股权相关的“对赌协议”;明确控股股东变更为持股100%的股东的备案程序;明确单个非金融企业实际控制证券公司股权比例不得超过50%的豁免情形等。

此外,证监会还对《股权规定》援引《证券法》的条款和内容对照新《证券法》进行了更新手机上平安证券能开户吗。

实施规定明确简政放权

证监会指出,为落实 2020 年 3 月 1 日起施行的新《证券法》,进一步简政放权,完善证券公司股权监管,提升监管效能,证监会同步修改了《关于实施有关问题的规定》,主要进行了3方面的规定调整。

一是修改新《证券法》取消的审批事项在《实施规定》中的相应表述,比如按照新《证券法》调整证券公司股权审批与备案事项表述,公司章程重要条款由审批改为备案,出具审计报告的会计师事务所由具有证券业务资格改为应当符合证券法规定等。

二是落实简政放权,进一步精简申报材料。比如,减少股东财务审计报告年份数要求,简化股东及所控制机构诚信合规记录证明文件要求等。

市值规模显然不是反映A股巨变的唯一指标。自3月中旬以来,A股成交始终稳居于万亿元量级。5月22日,沪深两市成交总量逼近2万亿元,再度改写“世界纪录”。数据显示,4月沪市日均成交高达8278亿元,几乎相当于2008年2月的近10倍。

截至午间收盘,上证综指报收3015.27点,涨幅0.91%,成交1524亿元;深成指报收10688.5点,涨幅0.72%,成交2374亿元;创业板指报收2242.99点,涨幅0.18%,成交702.2亿元。当日融资净买入额超过80亿元,随后连增四日,7月7日沪深股市融资净买入额升至36.13亿元,两融余额也反攻至8700亿元上方。不过从7月8日沪市两融变动情况来看,沪市两融余额回撤逾30亿元,尚未在8700亿元站稳脚跟便再度回落。机构人士指出,融资客获利回吐的意愿增强,不能因为两融余额一日下降就做出融资客就此离场的判断,后续随着反弹行情演绎,融资客可能会重新入场,届时可能会成为行情助推器。

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据新华社电 (记者赵晓辉)中国证监会日前启动“公平在身边”投资者保护专项活动。此项活动的意义何在?中小投资者将如何从中受益?证监会投资者保护局副局长赵敏近日就此接受记者采访。

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个股方面,A股中1812只个股上涨,其中共146只非ST个股涨停。中国石化、中国石油分别上涨2.88%和2.06%。招商银行、中国中铁、中信证券等权重股也均涨逾2%。

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网友评论:

来自乐平的网友说:评论时间:2021-04-17

你来的时候我毫无防备,你走的时候我措手不及。我不介意你就这么离去,我介意的是自己为何会如此频繁的想起你。回复


来自吉林的网友说:评论时间:2021-04-17

生活不会向你许诺什么,尤其不会向你许诺成功。它只会给你挣扎、痛苦和煎熬的过程。所以要给自己一个梦想,之后朝着那个方向前进。如果没有梦想,生命也就毫无意义。回复


来自湘乡的网友说:评论时间:2021-04-17

自己喜欢的东西就不要问别人好不好看,你努力合群的样子,并不漂亮,你的生活不会因为别人的话变好。回复


来自义马的网友说:评论时间:2021-04-17

生活在于改变,改变自己的生活需要勇气,改变自己的目标更需要勇气。改变并不一定意味着成功,但成功一定伴随着生活的改变。回复


来自宜城的网友说:评论时间:2021-04-17

我独自的,独自的沈思这世界古怪:是谁吹弄著那不调谐的人道的音籁?回复


来自沧州的网友说:评论时间:2021-04-16

离开我就别安慰我,每一次缝补也会遭遇穿刺的痛。回复


来自宜都的网友说:评论时间:2021-04-16

分了手,就别去打扰彼此的生活。见了面,不要苦大仇深,大方地笑下也不会死。回复


来自姜堰的网友说:评论时间:2021-04-16

其实旅行最大的好处,不是能见到多少人,见过多美的风景,而是走着走着,在一个际遇下,突然重新认识了自己。回复


来自晋州的网友说:评论时间:2021-04-15

如果我们想交朋友,就要先为别人做些事,那些需要花时间、体力、体贴、奉献才能做到的事。回复


来自邵武的网友说:评论时间:2021-04-15

如果有来生, 要做一棵树, 站成永恒, 没有悲欢的姿势。 一半在土里安详, 一半在风里飞扬, 一半洒落阴凉, 一半沐浴阳光, 非常沉默非常骄傲, 从不依靠,从不寻找。回复


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