【招商证券官网下载】基金销售新规6月1日起实施 明确准入条件


发布时间:2021-04-17 08:22:42 阅读量:98314 作者:伟华

在“放松管制、加强监管”的基本思路下,修改后的《销售办法》还取消了只有基金销售机构总部方可与基金管理人签订销售协议的限制,支持符合条件的基金销售机构分支机构与基金管理人签订销售协议并办理基金的销售业务招商证券官网下载。

据了解,修改后的《销售办法》明确为对公开募集基金销售业务的管理规范,基金销售业务资格申请将实行注册制。

同时,基金销售业务资格注册、基金销售机构持续动态监管等事项的实施主体将调整为中国证监会派出机构。不再要求基金销售机构向中国证监会派出机构报备分支机构(网点)信息。

明确参与基金销售准入条件

新规还扩大了基金销售机构类型,推进期货公司、保险机构等参与基金销售业务,就其参与基金销售业务的准入条件和监管要求进行明确。对各类基金销售机构具有符合资质要求人员的数量进行明确。

在违规处罚方面,对基金销售业务资格申请机构因受到行政处罚而被限制申请资格的判断标准进行调整,将其所受行政处罚区分为“重大处罚”和“一般处罚”,对限制申请基金销售业务资格的范围限定于“重大处罚”。同时,进一步加强对基金销售机构、基金销售支付结算机构等在业务开展过程违法违规行为的处罚力度。

并且,取消了基金销售人员未经基金销售机构聘任不得从事基金销售活动的要求,为下一步保险机构经纪人参与基金销售业务预留政策空间。

明确电子商务销售基金监管

证监会有关负责人表示,2011年10月发布实施的《证券投资基金销售管理办法》。

截至目前,基金销售机构涵盖了商业银行、证券公司、证券投资咨询机构和独立销售机构等四种类型机构,已有190家机构获得基金销售业务资格。在《销售办法》实施以来,证券投资咨询机构参与基金销售业务的数量从原先的1家增加到了6家,独立基金销售机构则从没有发展到了现在的19家。

此外,上周末,证监会公布《证券投资基金销售机构通过第三方电子商务平台开展业务管理暂行规定》招商证券官网下载。

证监会有关部门负责人称,《暂行规定》的公布,标志着基金销售机构电子商务技术应用进入了一个新阶段。一方面明确了基金销售机构通过第三方电子商务平台开展基金销售业务的监管要求,另一方面对第三方电子商务平台的资质条件和业务边界也作出了规定,有利于基金销售机构在第三方电子商务平台上的基金销售活动规范有序开展。

而为了规范符合条件的非银行金融机构开展基金托管业务,证监会还发布了《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》。《暂行规定》发布后,符合条件的非银行金融机构可以着手开展基金托管业务有关的人员、系统与制度的准备工作,于今年6月1日新修订的《证券投资基金法》实施后,向中国证监会提交申请。吴倩

报道说,淘淘谷不是唯一一个翻洋越海来到澳大利亚证券交易所(ASX,以下简称证交所)上市的中资企业。虽然澳大利亚证券与投资委员会(Australian Securities and Investments Commission,以下简称证投委)进行过一系列打击,但过去一年里还是有许多中资企业试图在澳上市。

不过,美国的经验显示,机构化是监管、税收和市场作用叠加的结果,要让股民把钱心甘情愿地交给基金经理打理,并不是件容易的事。

伏特加制造商保乐力加(Pernod Ricard)数据显示,在过去一年左右的时间里,全世界有约30亿瓶绝对牌(Absolut)伏特加被人们灌进了肚里招商证券官网下载。随伏特加一起被吞进肚里的苦艾酒和橄榄数量不可考。

叙利亚局势升温,黄金再次成为各路资金的避风港。近一个月以来纽约黄金期货上涨6.17%,国内黄金股及黄金QDII也受到资金追捧。(中新网证券频道)

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公募、私募人士也对TMT行业中的优质细分品种看好,即使近期股价大幅波动,也不愿轻易卖出重仓股。分析人士表示,虽然多数TMT板块股票价格并不便宜,但未来行业成长空间巨大,过去国内TMT行业更多地依附于新产品发展,而未来进口替代与产业链升级将成为国内TMT公司快速发展的重要路径。在经济结构转型过程中,政策利好不断,TMT行业有望诞生伟大的公司。目前,机构较为看好的TMT细分领域包括:进口软件替代、移动互联网、智能城市、可穿戴设备等。

从市场趋势特征观察,前期市场“二八”、“八二”格局始终难以有效切换,中小市值品种短期调整压力快速增大。上周中小板综指虽然一周跌幅有限,但上周后半周三连阴的下挫走势明显放量,创业板综指表现出抵抗性下跌的走势特征,上周五单日跌幅3.92%,且尾盘明显放量,创业板综指周K线冲高回落。中小市值品种率先展开高位整理,或会成为下一阶段市场潜在风险最为明显的区域。毕竟,中小市值品种年内已经累积了不小的涨幅,部分个股高估风险堆积已久。再观察行业资金流向,中小市值品种居多的成长性行业,诸如电子信息、电子元器件、通讯和医药,均是近5日和近10日资金净流出居前的板块。在成长性品种短期调整风险不断加大的背景下,两市尚无力打造市场风格明晰的结构性行情。尽管从主流权重品种方面,我们看到房地产、券商指数相对抗跌,尤其上周房地产指数接连收阳,但从周线形态来看,无论是房地产指数还是券商指数,均与银行指数相同,始终处于底部盘整的弱势格局。市场在缺乏主流热点的弱势阶段,少量题材类品种的活跃难以在市场中形成有效的共振。

此外,张志峰还表示,目前国内量化投资有点急功近利,往往一个模型有效性还没有被验证就开始发行产品。而国外是验证模型有效才能发产品,很多大牌的对冲机构往往用40多人编写程序,运作两年以后才开始发产品。

李先生受骗之后,又发现了很多和他一样受害的股民,于是李先生开始仔细调查这家名叫河南鑫之成科技有限公司,他发现以“鑫之成”的名义开通的QQ群多达几十个,而QQ群建立的时间是2004年,也就是说这样的群已经存在了9年的时间,被骗的人数可能根本无从计算。

对此,首先应肯定,这一“顶格”处罚是继万福生科案后,证监会从重、从快、公平处理的又一震动市场的里程碑式案件,更是对肖钢提出的“对违法违规行为,毫不手软地追究到底、处罚到位”的生动注脚。

李先生受骗之后,又发现了很多和他一样受害的股民,于是李先生开始仔细调查这家名叫河南鑫之成科技有限公司,他发现以“鑫之成”的名义开通的QQ群多达几十个,而QQ群建立的时间是2004年,也就是说这样的群已经存在了9年的时间,被骗的人数可能根本无从计算。

不过,美国的经验显示,机构化是监管、税收和市场作用叠加的结果,要让股民把钱心甘情愿地交给基金经理打理,并不是件容易的事。

基金 销售业务 准入条件

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网友评论:

来自安顺的网友说:评论时间:2021-04-17

成熟,就是某一个突如其来的时刻,把你的骄傲狠狠的踩到地上,任其开成花或者烂成泥。回复


来自叶城的网友说:评论时间:2021-04-17

忘掉岁月,忘掉痛苦,忘掉你的坏,我们永不永不说再见。回复


来自富阳的网友说:评论时间:2021-04-17

只因为我的心里充满着 比毒药更强烈,比咒诅更狠毒 比火焰更猖狂,比死更深奥的不忍心与怜悯心与爱心 所以我说的话是毒性的,咒诅的,燎灼的,虚无的回复


来自偃师的网友说:评论时间:2021-04-17

我人生中最幸运的两件事情,一件是时间终于将我对你的爱消磨耗尽,另一件是很久很久以前遇见你。回复


来自朔州的网友说:评论时间:2021-04-17

与其在风雨中逃避,不如在雷电中舞蹈,即便淋得透湿,也是领略生命的快意。回复


来自兴化的网友说:评论时间:2021-04-16

转危为安往往需要高超的心智,也需要好的心态。多思索少激动,多仁爱少仇恨,人生才变得更加美丽。回复


来自自贡的网友说:评论时间:2021-04-16

转危为安往往需要高超的心智,也需要好的心态。多思索少激动,多仁爱少仇恨,人生才变得更加美丽。回复


来自双滦区的网友说:评论时间:2021-04-16

爱情是一种奥妙,在爱情中出现籍口时,籍口就是籍口,显然已经没有热情的籍口而已,来无影,去无踪。如果爱情消逝,一方以任何理由强求再得,这,正如强收覆水一样的不明事理。回复


来自漳州的网友说:评论时间:2021-04-15

所有的动力都来自于内心的沸腾。如果你做不到一件事,无论是搞好人际关系,还是寻找爱人,还是减肥,都是因为你还没有真正想做。回复


来自鹰潭的网友说:评论时间:2021-04-15

你要明白,你爱的不是那段时光,不是那个念念不忘的人,不是那段经历,你爱的只是当年那个羽翼未丰但依然执迷不悔的自己。回复


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