【东方证券2015】证监会对黑化股份内幕交易等2宗案件作出行政处罚


发布时间:2021-05-12 17:14:12 阅读量:46361 作者:尚卿

1宗中介机构违法违规案中,开元资产评估有限公司(以下简称开元评估公司)在对山东好当家海洋发展股份有限公司(以下简称好当家)拟发行公司债券抵押担保资产进行两次评估过程中,因未勤勉尽责,导致形成的评估结论不合理,评估报告存在误导性陈述和重大遗漏东方证券2015。此外,自评估基准日至评估报告出具日,好当家没有在苏山岛海域投放海参苗,开元评估公司在进行评估时,没有关注到该重大期后事项,存在未勤勉尽责行为,导致出具的评估报告存在重大遗漏。开元评估公司未勤勉尽责行为违反了《证券法》第173条的规定,构成《证券法》第223条所述“证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的情形。根据《证券法》第223条的规定,我会决定:责令开元评估公司改正违法行为,没收两次评估业务收入共20万元,并处以业务收入2倍罚款。对两份评估报告签字注册评估师孟庆民、张革给予警告,并分别处以5万元罚款。

证监会今日表示,近期,证监会对2宗案件作出行政处罚。其中1宗内幕交易案,涉及到上市公司黑化股份;1宗中介机构违法违规案件,涉及到开元资产评估公司。

1宗内幕交易案中,泉州安盛船务有限公司、泉州安通物流有限公司的董事长郭某泽与华泰联合证券有限责任公司总裁助理付某楠是黑龙江黑化股份有限公司(以下简称黑化股份)重大资产出售及发行股份购买资产这一内幕信息的知情人,深圳市国弘资产管理有限公司(以下简称深圳国弘)董事长王某(与王婧为堂姐弟关系)在黑化股份重大资产出售及发行股份购买资产的预案中被列为“交易对方”之一。王靖在内幕信息敏感期内使用“何某昔”名下证券账户买入“黑化股份”,成交金额约1530万元,实际盈利约150万元;王靖使用其本人名下证券账户买入“黑化股份”,成交金额约222万元,实际盈利约16万元。在王靖开始交易“黑化股份”前一日,王靖与深圳国弘王某、郭某泽、付某楠联络接触,且交易“黑化股份”行为明显异常。王靖的上述交易行为构成内幕交易,依据《证券法》第202条的规定,我会决定没收王靖违法所得1东方证券2015,662,256.82元,并处以违法所得1倍的罚款。

证监会表示,将持续对内幕交易及中介机构违法等行为保持高压态势,保护投资者合法权益,维护公开、公平、公正的市场秩序。

另外,银联也面临着更加严格的监管,需要在线下签约,对客户资料的管理要求也更高。“这类似于恢复到线下点对点的销售模式,需要基金公司大量的人力投入。”上海某基金公司人士称,而银联的网店人员并没有基金销售的经验,因此推广不易。

在此前市场冷淡时期,中金公司不少员工离职,在上述奖金大增的消息传出后,有市场人士调侃“中金再也不用担心走人了”。另一位中金公司内部人士表示,对于奖金的事情,合规部已经要求公司员工“封口”。

德威新材26日晚间公告,公司股东苏州信托有限公司(简称"苏州信托")于2014年8月25日通过深交所大宗交易平台减持公司股份320万股,成交价格7.83元/股,占公司总股本的1%。减持后,苏州信托仍持有公司股份2193万股,占公司总股本的6.85%。

从昨天创业板的走势看,回调力度明显加大,全天跌幅为2.26%,当日交易的334只股票中多达301只收盘报跌,带头的东方热电下挫了7.45%。

谈及这段“姻缘”,天弘基金相关负责人告诉记者,天弘基金目前管理的基金总规模为668.29亿元,“天弘增利宝”占了绝大部分。该负责人表示,余额宝设置投资上限为100万元,投资者全都是散户,阿里巴巴的加入是“天弘增利宝”货币基金迅速崛起的关键。据了解,货币基金一般用于投资国债、银行存款等安全性高、收益稳定的金融工具。“天弘增利宝”三季报亦显示,截至三季末,其总资产中84.52%都是银行存款和结算备付金。事实上,货币基金在我国并非新生事物,且早在余额宝之前,众禄基金网、数米基金网等就已推出了“众禄现金宝”、“数米现金宝”等类似产品,然而直到余额宝横空出世,这些“先行者”们才开始真正走入大众的视线,跟着火了一把。

就在股市红红火火不断挑战新高之际,黑天鹅事件再次袭来东方证券2015。昨天的证监会新闻发布会,正式通报了博元投资因重大违法被移送公安机关的案件。为掩盖股改资金不到位的事实,博元投资通过多次伪造银行汇票,使用虚假的汇票入账等手段连续四年虚增资金,追溯调整后,连续四个会计年度均为负值。上交所昨天也依法对博元投资实施退市风险警示。至此,博元投资“荣幸”成为2014年10月17日证监会修订退市制度后,沪深两市首家上市公司因重大违法行为启动退市机制的公司。

王先生告诉记者,2007年听说基金很赚钱,就到银行咨询。银行的理财经理告诉他,现在市场很好,买基金稳赚不赔,可以多买一点。因为相信银行,王先生就在该理财经理的指导下,陆陆续续地购买了22支基金。

九城2013年第二季度财报显示,其净营收为2620万元,比去年同期的5480万元下滑52%,利润方面则亏损1.67亿元。东方明珠上半年收入超过16亿元,净利润逼近3亿元。

股份 黑化 内幕

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网友评论:

来自辛集的网友说:评论时间:2021-05-12

其实旅行最大的好处,不是能见到多少人,见过多美的风景,而是走着走着,在一个际遇下,突然重新认识了自己。回复


来自株洲的网友说:评论时间:2021-05-12

不必仰望别人,自己也是风景。回复


来自万源的网友说:评论时间:2021-05-12

生命纯属偶然,所以每个生命都要依恋另一个生命,相依为命,结伴而行。 生命纯属偶然,所以每个生命都不属于另一个生命,像一阵风,无牵无挂。回复


来自扬中的网友说:评论时间:2021-05-12

三十年的变迁,三十年的哀怨,如今所有的记忆都在白色床单上缠绵。三十年的风雨三十年的心碎,所有残划过的思念苍老了这张发黄的脸。回复


来自雅安的网友说:评论时间:2021-05-12

在外的伤痛总能痊愈,而我,从此是个带有内伤的人,一生一世,残疾地活着,该如何是好。谁把谁真的当真,谁为谁心疼。回复


来自永城的网友说:评论时间:2021-05-11

明明该浪的年纪却偏偏妄想执一人之手到白头,别再满腔哽咽跟他诉说旧日种种,难道你以为他会感动?回复


来自临汾的网友说:评论时间:2021-05-11

温柔要有,但不是妥协,我们要在安静中,不慌不忙的坚强。回复


来自佳木斯的网友说:评论时间:2021-05-11

世界上最难忘记的两件事,一是遇见,二是忘记。回复


来自河间的网友说:评论时间:2021-05-10

如果你不快乐,那就出去走走,世界这么大。风景很美、机会很多、人生很短,不要蜷缩在一处阴影中。回复


来自龙井的网友说:评论时间:2021-05-10

总有人长嘘,得不偿失;总有人短叹,失之交臂。人生在世,顶天立地,秉承天地之精华,是一种莫大的得。人的一生,坎坎坷坷,不如意事常八九,是一种无奈的失。回复


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