【黄岩浙商证券电话】证监会:重启证券基金投资咨询机构准入


发布时间:2021-05-07 03:54:53 阅读量:484 作者:裔风

起草原则主要有如下几个方面,一是实现“进出有序”黄岩浙商证券电话。在大幅提高准入门槛的基础上,重启证券基金投资咨询机构的准入,鼓励支持治理规范、适应监管、资本实力强的机构合法持牌经营,优化行业竞争格局;同时,补足制度供给,切实强化监管和处罚,提高违法违规成本,通过行政处罚或者业务许可有效期续展等形式,对不符合资质要求或者严重违法违规的机构坚决出清,促进行业新陈代谢、自我净化。二是保持“双向平衡”。将机构的内部控制要求和外部行为规范相结合,重点补足内控要求,要求公司健全法人治理,参照证券公司、基金管理公司标准,全面强化投资咨询机构的内部控制、合规管理和风险管理制度。同时整合更新行为监管和功能监管规则,对出借转让牌照、股份代持、违规承诺收益、误导性宣传等突出违法违规行为予以明确禁止。三是实现“结构优化”。丰富和完善业务类型,明确投资建议服务可涵盖证券、基金、衍生品等各类标的,形成证券投资顾问、基金投资顾问、发布研究报告三种类型为主体的业务结构,更好满足客户的财富管理需求。四是确保“风险匹配”。强化投资者适当性管理,要求投资咨询机构根据风险程度确定受众群体,确保业务的风险特征和投资者风险承受能力相匹配。引导投资咨询机构主要面向资管产品、专业机构等机构投资者提供股票等高风险资产的投资建议,对普通投资者则主要提供公募基金等相对低风险资产的投资建议服务。

证监会17日消息,为了规范证券基金投资咨询业务(简称“投资咨询业务”),保护投资者及相关当事人的合法权益,维护资本市场秩序,证监会起草了《证券基金投资咨询业务管理办法(征求意见稿)》(简称《管理办法》),现向社会公开征求意见。

《管理办法》主要内容包括:一是明确业务类型和内涵,将《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定的证券投资咨询业务、《证券投资基金法》规定的基金投资顾问业务整合为证券基金投资咨询业务,并具体划分为证券投资顾问业务、基金投资顾问业务、发布证券研究报告业务等类别;二是分类作出准入安排,明确从事证券基金投资咨询业务应依法经中国证监会核准或者注册,并依据上位法的规定,明确了具体准入要求和申请审批程序;三是加强合规内控要求,要求投资咨询机构健全合规管理、内部控制和风险管理;四是建立以机构为主体提供服务的业务组织方式,全面提升服务质量;五是完善人员管理和行为规范要求,严格从业人员和高管人员资质管理,要求投资咨询机构及从业人员诚实守信、勤勉尽责;六是健全退出机制,强化事后监管等黄岩浙商证券电话。

业绩扭亏后,*ST甘化和*ST珠峰均将申请摘帽,在二级市场上,两家公司股价近期连续大涨,激发了投资者的做多热情。

而在收购预案中,影视公司动辄两三倍甚至五六倍的高估值,也让其背负业绩对赌的压力。在曹海涛看来,去年以来上市的这些影视公司中,预计有三分之一的企业在今年完不成业绩对赌。

据了解,雅致股份2014年二、三季度的毛利率分别为13黄岩浙商证券电话.20%、12.33%。“公司在第四季度订单严重下滑,订单减少导致业务规模减小,形成不了规模效应,导致成本增加,四季度毛利率下降至个位数。”刘定明在接受《每日经济新闻》记者采访时说。

基于证监会近期对于各类证券违法案件的查处力度,万福生科很有可能成为第一家退市的创业板公司。

周二的报复性反弹并未让证券分析师们过于乐观。长江证券高级理财经理张睿表示:周二的主角是银行板块,其中平安银行强势启动,并以涨停形成向上突破,带动了招商银行、民生银行等上攻,较好激活了市场人气。券商板块作为另一个人气板块走势也较强,方正证券、招商证券、东吴证券等纷纷创出反弹以来新高。地产板块走势偏弱,早盘仍有较为集中的抛盘,只是在银行股大幅上行后出现一定反弹,是否企稳后市仍待观察。近2个交易日大盘快速上下,市场心态非常不稳,目前保持冷静心态非常重要,原则上不建议迅速扩充仓位,也不宜过分追涨。后市如果银行板块不能保持强势,对于仍处在高位的品种须考虑兑现以保护利润。

昨日两市大盘在上日大跌近百点的情况下,股指受银行、券商等权重股的带动大幅走高。至收盘,两市大盘双双收出大阳线,合计成交2233亿元,较上一交易日稍有萎缩。消息面上,证监会主席郭树清称,对中国股市一直有信心;如何促进养老金与资本市场的对接,再度成为热点,养老金入市大幕开启;保监会副主席称,险资入市条件将不断放宽;部分私募和游资人士认为,地产调控冲击仅是阵痛,过后股市或将继续走好;美联储高层支持继续宽松,隔夜美股小幅收涨等,较大地激励了市场人气和做多信心。

券商指出,阶段性时间内的A股仍是区域震荡——“大涨大震,小涨小震”,以时间换空间的行情格局。随着市场交易杠杆率提升速度的减慢或转弱,权重蓝筹股的涨升动力已减弱。随着市场开始转入存量模式,以及年报主题的升温,2~3月份的行情结构重心再次偏向小市值。策略上,业内人士建议适当增加防御性行业二线蓝筹的配置,如医药医疗、传媒等;小市值中“双确定股(业绩确定、成长性确定)”是继续增加配置的首选,年报含权主题股又迎来“炒一个扔一个”的交易性机会。

周二的报复性反弹并未让证券分析师们过于乐观。长江证券高级理财经理张睿表示:周二的主角是银行板块,其中平安银行强势启动,并以涨停形成向上突破,带动了招商银行、民生银行等上攻,较好激活了市场人气。券商板块作为另一个人气板块走势也较强,方正证券、招商证券、东吴证券等纷纷创出反弹以来新高。地产板块走势偏弱,早盘仍有较为集中的抛盘,只是在银行股大幅上行后出现一定反弹,是否企稳后市仍待观察。近2个交易日大盘快速上下,市场心态非常不稳,目前保持冷静心态非常重要,原则上不建议迅速扩充仓位,也不宜过分追涨。后市如果银行板块不能保持强势,对于仍处在高位的品种须考虑兑现以保护利润。

统计数据显示,自去年12月14日至今年3月14日,共有59家上市公司发布了定向增发完成的公告,其中共有30家上市公司在定向增发中出现了基金参与认购的现象,占比50.8%。

601988 中国银行 2.06% 2.97元 5.85

回想起来,他在大盘股上比较幸运的经历就是2009年那次,中签了500股四川成渝,14元左右卖掉,赚了5000块钱。不过,这跟他在大盘股上亏的比起来,远远不够抵消的。

去年8月5日,锡业股份对外披露的《发行股份购买资产之重大资产重组暨关联交易预案》称,公司拟以37.49亿元的价格,发行3.18亿股购买华联锌铟75.54%股权,发行价为11.8元/股。

现在张先生仍然很纠结:看似“保险”的大盘股、大公司们,何时才能真正给力啊!

证券 业务 基金

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网友评论:

来自海宁的网友说:评论时间:2021-05-07

生活中的每一件事,都可以用三个字总结:会过去。回复


来自信州区的网友说:评论时间:2021-05-07

时间是场不落幕的阴谋,你越害怕它就越狡诈。回复


来自峨眉山的网友说:评论时间:2021-05-07

什么都没忘,不提,是因为有些事只适合收藏。回复


来自张家港的网友说:评论时间:2021-05-07

幸福就是只要牵对了手,就算失去了方向感,但仍然不会害怕。回复


来自和龙的网友说:评论时间:2021-05-07

我天性不宜交际。在多数场合,我不是觉得对方乏味,就是害怕对方觉得我乏味。可是我既不愿忍受对方的乏味,也不愿费劲使自己显得有趣,那都太累了。我独处时最轻松,因为我不觉得自己乏味,即使乏味,也自己承受,不累及他人,无需感到不安。回复


来自安国的网友说:评论时间:2021-05-06

生命中最好的事情就是那些值得的等待,值得为之奋斗,也值得永不放弃。回复


来自苏州的网友说:评论时间:2021-05-06

必须重新站起来,告诉自己,继续走吧,路途尚未结束,即使重新捡起的东西已被踩得粉碎。回复


来自自贡的网友说:评论时间:2021-05-06

最早写诗的几年,那些未成熟半成熟的意念都在指缝散作缤纷的雨回复


来自什邡的网友说:评论时间:2021-05-05

杀了公鸡,也阻止不了天亮。历史将会记录,在这个社会转型期,最大的悲哀不是坏人的嚣张,而是好人的过度沉默。回复


来自儋州的网友说:评论时间:2021-05-05

人的一生,都有一些说不出的秘密。挽不回的遗憾,触不到的梦想,忘不了的爱。回复


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