【证券交易所实行原则】中证协:中信证券互换业务虚增上万亿


发布时间:2021-05-07 02:41:09 阅读量:198 作者:朗达

虚增业务规模还是报送数据错误?证券交易所实行原则

中信证券自2015年4月至9月报送的场外衍生品月报数据出现重大误差,造成累计虚增互换业务规模1.06万亿。中证协称,正在进一步调查核实。对此,中信证券回应新京报记者称,出现问题是因为公司系统升级造成对外报送个别信息错误。

中国证券业协会昨日公布场外证券业务开展情况报告称,10月,中证协发现中信证券自2015年4月至9月报送的场外衍生品月报数据出现重大误差,造成其间公司各月互换业务新增规模及终止规模同时虚增,累计虚增额达1.06万亿,但未对每月存量规模造成影响。

该误差影响范围包括2015年4月至9月各期《证券公司场外业务数据统计报表》中互换业务月度新增、终止及年度累计规模,相关数据已经在最新报告中进行了修正证券交易所实行原则。中证协表示,正在进一步调查核实,发现违规情况将视情节相应采取自律管理措施。

针对互换业务虚增万亿,中信证券相关负责人回应新京报记者时表示,出现相关问题是因为公司系统升级造成了对外报送个别信息的错误,主要涉及互换业务2015年4月-9月新增规模和终止规模的数据错误,但存量规模数据是正确的。

上述负责人称,公司在发现相关问题后,已于2015年11月初进行了数据更正。公司互换业务规模不超过人民币400亿元。

财新网援引市场分析人士称,虚增业务规模可能是资金做了其他用途,为了掩盖资金的真实去处证券交易所实行原则。不过,一位券商人士向新京报记者表示,目前券商流程相对比较规范,从风控体系和资金划转体系来看,这种情况可能性不大。“用这种方法掩盖资金去向太傻了,最有可能的情况是报送数据错误。”上述券商人士说。

今年4-9月与救市时间有重合,中信证券今年下半年多位高管被调查,由此引来市场人士颇多猜测。不过目前尚没有证据显示两者之间存在联系。

互换业务杠杆可达3-5倍

互换业务是指客户与证券公司根据协议约定,在未来某一期限内针对特定股票的收益变现与固定利率进行现金交换,是一种权益衍生工具交易形式,是在场外协约成交。包括股票收益和固定利率互换,固定利率和股票收益互换以及股票收益和股票收益互换。

“举个例子,在一定的担保比例下,证券公司为客户提供融资并买入客户看好的股票,期末结算时,客户只需要向证券公司支付固定利息,一般是8%左右;证券公司向客户支付股票的收益。股票盈亏都由客户承担。”一位券商人士说。

今年救市期间,不少券商与证金公司签订收益互换交易的相关协议,上述券商人士表示:“事实上就是券商用自有资金先买股票,最后盈亏都算在证金公司那里。”

一位大型券商的人士对新京报称,只有部分大型券商开展了互换业务,互换业务是一种杠杆交易,他所在的公司该项业务规模不大,杠杆在3倍左右,有的券商对优质客户甚至能达到5倍杠杆。

记者获悉,嘉实元和基金的发售工作已经在紧锣密鼓地展开,预计将于本周发布招募文件,近日开卖,销售规模上限为100亿元。由于嘉实元和是一只封闭式混合型基金,并且将在场内上市交易,因而销售渠道仅限于各大券商,不会在银行渠道销售。本次嘉实元和发售的主承销商为招商证券,海通证券、国泰君安证券等券商也有参与。招商、海通等多家券商人士表示,嘉实元和基金采取券商包销模式,即每家券商认定销售规模,没有完成的份额将由券商自掏腰包认购。

中信证券 业务 中证协

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网友评论:

来自诸城的网友说:评论时间:2021-05-07

很多人说的恋爱只是心动,心动不算是恋爱,心定了才算恋爱了。回复


来自定西的网友说:评论时间:2021-05-07

我们花了两年学会说话,却要花上六十年来学会闭嘴。大多数时候,我们说得越多,彼此的距离却越远,矛盾也越多。在沟通中,大多数人总是急于表达自己,一吐为快,却一点也不懂对方。两年学说话,一生学闭嘴。懂与不懂,不多说。心乱心静,慢慢说。若真没话,就别说。回复


来自松原的网友说:评论时间:2021-05-07

人生的终点是死,是空无,在终点找不到意义。于是我们只好说:意义在于过程。可是,当过程也背叛我们的时候,我们又把眼光投向终点,安慰自己说:既然结局一样,何必在乎过程。回复


来自沈阳的网友说:评论时间:2021-05-07

人生任何美好的享受都有赖于一颗澄明的心,当一颗心在低劣的热闹中变得浑浊之后,它就既没有能力享受安静,也没有能力享受真正的狂欢了。回复


来自赤水的网友说:评论时间:2021-05-07

三十年的变迁,三十年的哀怨,如今所有的记忆都在白色床单上缠绵。三十年的风雨三十年的心碎,所有残划过的思念苍老了这张发黄的脸。回复


来自江山的网友说:评论时间:2021-05-06

我不能说一辈子只能爱一个人,这根本不可能。可是一定有一个人,能让我笑得最灿烂,哭得最透彻,记的最深刻。回复


来自安达的网友说:评论时间:2021-05-06

突然明白,别人怎么看你,或者你自己如何让地探测生活,都不重要。重要的是你必须要用一种真实的方式,度过在手指缝之间如雨水一样无法停止下落的时间,你要知道自己将会如何生活。回复


来自虎林的网友说:评论时间:2021-05-06

世事往往如此,想回头也已经来不及,即使你肯沦为劣马,不一定有回头草在等着你。回复


来自宿迁的网友说:评论时间:2021-05-05

祝你遇到那个人,让你看一眼就不再想要别的人。再不济的话,祝你遇到一个人,你兜兜转转一圈回来,发现最好的还是他,刚好他还在等你。回复


来自渭南的网友说:评论时间:2021-05-05

你知道我,拿起来,放不下,所以请不要再忘记我了。回复


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